Curso EBR: Diseño, Implementación y Evaluación Nacional de Riesgos 2023

Objetivo: El participante obtendrá herramientas para realizar un adecuado Diseño, Implementación y Valoración de la Metodología de Enfoque Basado en Riesgos conforme a las Disposiciones aplicables y la Guía publicada por la CNBV.
Dirigido a: Oficiales de Cumplimiento, profesionales enfocados en materia de PLD/FT.

Poniente

Héctor David Gutiérrez Chávez

Licenciado en Administración Industrial por el Instituto Politécnico Nacional. Cuenta con certificado ante la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) en materia de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita y Financiamientos al Terrorismo.

Cuenta con amplia experiencia como consultor de Instituciones del sector financiero mexicano que incluyen análisis financieros y estratégicos, así como la aplicación de Auditorías en materia de PLD/FT y prestación de servicios como Oficial de Cumplimiento.

Se ha dedicado al desarrollo y análisis de Enfoque Basado en Riesgos en materia de PLD/FT desde la primera edición de la Evaluación Nacional de Riesgos emitida en 2016 y ha colaborado en el Diseño e Implementación de Metodologías de Evaluación de Riesgos en sectores como SOFOM, Centros Cambiarios, Aseguradoras, Instituciones de Tecnología Financiera y Asesores en Inversiones, además de brindar soporte en el desarrollo de modelos dentro de los sistemas automatizados.

Actualmente es líder de Inteligencia de Negocios en CHECK PLD, además se desarrolla como consultor independiente en Materia Riesgos de LD/FT y como asesor de Finanzas corporativas.

Fecha y Duración

27 y 29 de agosto y 3 de septiembre 2024 
Martes y jueves de 10:00 am a 1:00 pm
Fecha límite de inscripción: 15 de agosto de 2024

9 horas de capacitación en 3 sesiones
Modalidad: Online (Zoom)
Cupo: 30 participantes

Temario

1. Antecedentes del Enfoque Basado en Riesgos
1.1. Riesgo, su medición y su aplicación general.
1.2. 40 recomendaciones de GAFI
1.3. Guía de Basile y Guía de GAFI
1.4. Introducción y objetivo de la EBR en México.
2. Análisis de DCG y Guía de la Metodología
3. Diseño
3.1. Diseño de la Identificación
3.2. Diseño de la Medición
3.2.1. Bases para la definición de un modelo de medición
3.2.1.1. Conceptos clave
3.2.1.2. Aplicación en Excel
3.2.2. Definición del modelo (matriz de riesgo)
3.2.2.1. Escalas de medición
3.2.2.2. Herramientas disponibles
3.2.3. Ejecución
3.2.3.1. Riesgo Inherente (Indicadores, Elementos, Entidad)
3.3. Diseño de la Mitigación
3.3.1. Riesgo residual del modelo
3.3.1.1. Medición de mitigantes
3.3.1.2. Aplicación de mitigantes
3.3.1.3. Obtención de riesgo residual en los 3 niveles
4. Implementación
4.1. Obtención de los datos a evaluar
4.2. Interpretación y tratamiento de los resultados
4.2.1. Nivel de tolerancia aceptable
4.3. Mitigantes adicionales necesarios
5. Valoración
5.1. ¿Qué significa valorar?
5.2. Sintetizando mi propia metodología
5.3. Evaluación de mi metodología
5.4. Verificación del objetivo del EBR.
6. Conclusiones

Incluye

Constancia de participación

Más información

55 5596-3030 | anam@quienesquien.com.mx