Cursos

EBR: Diseño, Implementación y Evaluación Nacional de Riesgos 2023

Impartido por: Check PLD

$3,967.20 MXN

Modalidad

Online (Zoom)

Fecha

27 y 29 de agosto y 3 de septiembre 2024 

Duración

9 horas de capacitación en 3 sesiones

Horario

10:00 a.m. a 1:00 p.m. - martes y jueves

Fecha límite de inscripción

15 de agosto de 2024

Impuesto Incluido

Ponente

Héctor David Gutiérrez Chávez

Licenciado en Administración Industrial por el Instituto Politécnico Nacional. Cuenta con certificado ante la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) en materia de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita y Financiamientos al Terrorismo.

Cuenta con amplia experiencia como consultor de Instituciones del sector financiero mexicano que incluyen análisis financieros y estratégicos, así como la aplicación de Auditorías en materia de PLD/FT y prestación de servicios como Oficial de Cumplimiento.

Se ha dedicado al desarrollo y análisis de Enfoque Basado en Riesgos en materia de PLD/FT desde la primera edición de la Evaluación Nacional de Riesgos emitida en 2016 y ha colaborado en el Diseño e Implementación de Metodologías de Evaluación de Riesgos en sectores como SOFOM, Centros Cambiarios, Aseguradoras, Instituciones de Tecnología Financiera y Asesores en Inversiones, además de brindar soporte en el desarrollo de modelos dentro de los sistemas automatizados.

Actualmente es líder de Inteligencia de Negocios en CHECK PLD, además se desarrolla como consultor independiente en Materia Riesgos de LD/FT y como asesor de Finanzas corporativas.

Temario:

1. Antecedentes del Enfoque Basado en Riesgos
1.1. Riesgo, su medición y su aplicación general.
1.2. 40 recomendaciones de GAFI
1.3. Guía de Basile y Guía de GAFI
1.4. Introducción y objetivo de la EBR en México.
2. Análisis de DCG y Guía de la Metodología
3. Diseño
3.1. Diseño de la Identificación
3.2. Diseño de la Medición
3.2.1. Bases para la definición de un modelo de medición
3.2.1.1. Conceptos clave
3.2.1.2. Aplicación en Excel
3.2.2. Definición del modelo (matriz de riesgo)
3.2.2.1. Escalas de medición
3.2.2.2. Herramientas disponibles
3.2.3. Ejecución
3.2.3.1. Riesgo Inherente (Indicadores, Elementos, Entidad)
3.3. Diseño de la Mitigación
3.3.1. Riesgo residual del modelo
3.3.1.1. Medición de mitigantes
3.3.1.2. Aplicación de mitigantes
3.3.1.3. Obtención de riesgo residual en los 3 niveles
4. Implementación
4.1. Obtención de los datos a evaluar
4.2. Interpretación y tratamiento de los resultados
4.2.1. Nivel de tolerancia aceptable
4.3. Mitigantes adicionales necesarios
5. Valoración
5.1. ¿Qué significa valorar?
5.2. Sintetizando mi propia metodología
5.3. Evaluación de mi metodología
5.4. Verificación del objetivo del EBR.
6. Conclusiones

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